中国火箭军

随着企业经营活动全球化和规模化的深入发展，企业合规管理体系建设已成为我国企业管理提升的新方向和高质量发展的新动力。然而，合规管理如何行之有效，合规管理体系有什么样的标准可借鉴？对于大量企业来说，这些问题亟待专业梳理。

2023中国全球合规峰会现场

9月14至15日，2023中国全球合规峰会在北京举办，汇聚200多位企业法务、合规官及嘉宾，围绕国际商业环境的变化与挑战、企业治理与可持续发展、合规道德文化的培养、全球合规管理体系建设、跨境投资合规风险防范、合规标准的制定与执行、合规数字化的实施路径等话题，通过主题演讲、对话、圆桌讨论等形式进行了深入探讨和交流。ICAS上海英格尔认证有限公司（以下简称“英格尔认证”）副总经理、安徽大学法学院合规与评估中心研究员、上海对外经贸大学法学院研究生导师雒宏伟博士应邀出席峰会并作“合规管理体系”主题演讲，从不同角度阐述了企业合规管理的真知灼见。

英格尔认证副总经理、安徽大学法学院合规与评估中心研究员、上海对外经贸大学法学院研究生导师雒宏伟博士

首先，ICAS英格尔认证副总经理雒宏伟通过自身职业领域，介绍了ICAS英格尔集团认证发展现状，并从ISO37301合规管理体系解读，合规管理体系建立的步骤和重点关注，合规管理体系的主要文件和预期效果，合规管理体系建设和认证的好处，获得ICAS合规管理体系认证和相关服务等几个维度进行了解读。随着我国政府陆续出台《合规管理体系指南》《企业境外经营合规管理指引》《中央企业合规管理办法》等一系列政策和法规，对中国企业国际化、合规经营提出了更高的要求，“合规”一词备受关注。合规建设不能 “纸面合规”，然后束之高阁。合规管理如何行之有效，如何有效落实合规义务，通过合规管理为企业创造价值，雒宏伟表示，“企业合规需摆脱形式主义而走向实质性管理”，建立合规管理体系不是将原有的合规管理制度进行改头换面，重新做个合规手册和程序文件，更重要的是如何将这些基本原则整合融入到合规管理的日常业务过程中。“我们建立合规管理的目的是要通过体系的建设，去识别和防控企业的合规风险，避免因为合规风险给企业造成经济上、信誉上的损失和影响，这是企业建立合规管理体的本质目的。”他说道。

英格尔认证副总经理、安徽大学法学院合规与评估中心研究员、上海对外经贸大学法学院研究生导师雒宏伟博士

合规管理和风险防控是一项系统工程，涉及组织架构、岗位职责、流程管理、重点领域管控等内容。雒宏伟表示，只有分析好风险防控合规管理的内外环境,有效落实合规义务，才能让企业行稳致远。他提出，实施合规风险管理要规划好两条路径，一方面，要针对重大风险进行内外环境分析和识别重要合规义务，评估出重大合规风险，针对重大合规风险制定针对性的措施，确保风险得到有效控制和降低，避免因为合规事件的发生给企业带来损失。另一方面则是抓住一线业务部门的第一道防线，培养全员风险合规意识，首先企业应该建立健全内部合规制度和流程，制定合规政策和行为准则，明确员工的权责和行为规范，并将其纳入到员工培训计划，进一步提升全员识别风险和违规行为能力。其次要建立公司的合规文化制度和举报机制，要将风险评估作为业务过程的先决条件、前置条件，同时把措施整合到企业流程和企业考核中，建立健康可持续的运行，从根本上确保企业得到可持续发展。演讲中雒宏伟提出了合规管理体系的运转模式，梳理出企业构建合规管理体系的步骤和重点关注事项。

据悉，ICAS上海英格尔认证有限公司副总经理、安徽大学法学院合规与评估中心研究员、上海对外经贸大学法学院研究生导师雒宏伟博士在反贿赂管理、合规管理、资产管理、风险管理、创新管理领域的研究和实践已有十余年的经验总结，曾在国家级杂志上发表了二十几篇论文并牵头制定相关国家和团体标准，为央企、上市公司、外资企业等数百家大型企业提供相关的体系辅导。

本次参会充分展示了ICAS英格尔认证在合规管理体系和创新管理体系等领域的专业优势。该企业汇聚了国际一流的专家和人才，秉承权威、公正、专业、高效的发展理念，作为一家集检测和认证于一体的综合性认证检测集团，英格尔认证在20余年的发展基础上，不断进行着创新和变革，创建了一系列包括可持续发展事业部、产业研究院、战略与创新发展中心、检测中心、培训学院以及企业服务等国际级专业部门。这些部门共同为企业提供全面的解决方案，涵盖风险管理和可持续发展等重要领域，成为企业可信赖的合作伙伴。（文/李露野）