前沿时刻2024年10月13日发布:ESG风险观察｜城投反腐风暴升级金融圈内部管理风波不断

据华夏时报报道，7月23日晚，绿地控股（600606.SH）发布公告称，公司董事、副董事长胡欣涉嫌严重违纪违法，目前正接受上海市纪委监委纪律审查和监察调查。胡欣自2021年6月起担任上海城投副总裁，同时也是绿地控股的副董事长。作为公司股东单位委派的外部董事，不参与绿地控股的日常经营管理。据公告称，这一事件不会对绿地控股的生产经营活动产生重大影响。

近期，中国多个省份的城投集团高管被查事件频发，据企业观察报报道，随着化债问责力度的加强，城投反腐力度显著增加，结合各地纪委监委网站披露统计显示，2024年上半年，已有73家发债城投公司高管因涉嫌违纪违法被相关纪检监察部门调查，这一数字较去年同期大幅增长，被调查的高管包括董事长、总经理、副总经理等，涵盖了省、市、县不同层级的城投公司。

“城投反腐”共同点在于，被调查的高管大多涉嫌在工程建设、融资平台等领域存在腐败和不正之风。结合绿地控股副董事长胡欣被调查的事件，可以看出中国在房地产和城投领域正加大反腐力度，意在整治行业不正之风，保障国有资产的安全和有效利用。

金融圈内部管理风波不断

据报道，有网友发布消息称，某高校一名男学生在中信建投证券研学期间，违规拍摄并发布了包含公司内部信息的视频，引发了广泛关注。视频中，实习生驾驶名牌跑车上下班，并泄露了中信建投（601066）正在进行的IPO项目信息，包括客户资料和监管文件。事件曝光后，网友质疑中信建投的合规风控。公司随后声明，涉事实习生系违规引入，相关责任人已被撤职，并将对投行部门负责人问责。中信建投承诺加强管理，保护客户权益，并接受监管检查。

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与此同时，据证券时报报道，财通证券（601108）子公司财通资管的一名员工在网络上“手撕”老板，指责公司管理制度不公，发帖内容涉及公司领导的房产信息。财通资管回应称，该员工发布不实信息，已报警处理，并指出员工多次违反公司规章制度，包括旷工和侵犯他人隐私。对于内部管理存在的问题和疏漏，公司将深刻总结、扎实整改，并进一步完善公司管理制度、内部控制和人员管理。

以上两个关于上市公司内部治理的事件表明，部分上市公司正面临着内部管理和员工行为方面存在问题。

期货市场监管加码，证监会密集发布罚单

据报道，7月25日，金石期货有限公司（下称“金石期货”）因2023年年度报告中关联方披露不准确等六方面问题，被新疆证监局出具警示函。同日，浙江证监局接连发布3张期货罚单，分别点名了浙商期货有限公司（下称“浙商期货”），以及浙商期货资产管理部门负责人金波、浙商期货首席风险官张达。

7月以来，中国证监会对期货公司及其从业人员的罚单持续披露，累计达到23张。这些罚单涉及了包括江海汇鑫期货、物产中大期货、五矿期货、瑞达期货、中信建投期货、江西瑞奇期货、国联期货、中财期货、东方汇金期货、宁证期货、弘业期货、国泰君安期货等多家期货公司。中国证监会对期货市场的监管力度加强，旨在规范市场行为，保护投资者利益，并促进期货市场的健康发展。

多家药企违规被查

近期，中国医药行业发生了几起严重违规事件，涉及一心堂药业集团股份有限公司（002727）、一品红制药有限公司（300723.SZ）以及广州白云山医药集团股份有限公司（A股600332，H股00874）。

据消息，一心堂药业集团股份有限公司因在医保基金使用方面存在违法违规行为，被国家医保局基金监管司进行了约谈。一心堂旗下的定点连锁门店被发现存在串换药品、超量开药、为暂停医保结算的定点零售门店代为进行医保结算、药品购销存记录不匹配、处方药销售不规范等问题，造成了医保基金的损失。

据第一财经报道，一品红制药有限公司则因在第七批国家组织药品集中带量采购中盐酸溴己新注射液投标中存在违规行为，被责令退回采购方2.66亿元。一品红涉嫌围标串标，违反了《全国药品集中采购文件》17.4条款，即相互串通申报、协商报价，排斥其他申报企业的公平竞争，损害采购方或其他申报企业的合法利益。

据中国城市报消息，7月22日晚间，广州白云山医药集团股份有限公司发布公告，表示该公司董事会当日收到公司董事长李楚源递交的书面辞职报告，公告内容显示，李楚源因个人原因，辞去公司第九届董事会董事长、执行董事及董事会战略发展与投资委员会主任的职务。