不再按规模“论资排辈”、A类更难拿！公募基金管理人分类评价制度迎大修

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记者 杜萌

最新发布的机构监管通报显示，目前证监会对公募基金管理人分类评价制度进行了全面修订，并同步开展了2023年度分类评价工作。

这是继4月12日出台的《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称“国九条”）中关于“修订基金管理人分类评价制度”的最新进展。

从总体框架上看，本次分类评价更加突出合规风控、功能发挥和投资者获得感，避免单纯以业务规模“论资排辈”。总体原则有三：

一是突出“合规风控为先”制度本位。继续将合规风控评分作为A类管理人的前置评价程序，将合规风控前置评价底线比例由10%提高到20%；将A类、B类、C类管理人的比例例由50%、40%、10%调整为30%、50%、20%，使评价结果结构分布更加合理，更好反映行业机构合规风控总体状况。

二是强化“更好发挥功能”监管导向。聚焦维护市场稳定健康发展、促进提高专业能力、提升服务中长期资金能力、提升投资者长期回报、助力推进高水平开放“五大功能”，对照完善服务投资者各项评价指标，引导管理人践行理性投资、价值投资、长期投资，注重改善投资者体验。

三是新增“重点专项工作”落实情况。根据评价期内重点工作部署，增加相应专项评价指标，对管理人落实监管重点、工作情况加大正面激励和负面约束。

通报还提出，为提升合规风控前置评价底线比例，调整了A类、B类、C类管理人的比例，明确A类管理人可优先参与创新产品（业务）试点、C类管理人原则上不得参与等。

主要评价指标有三：第一，合规风控指标。合规指标主要包括被司法、行政机关采取刑罚、行政处罚、监管措施，被行业自律组织采取纪律处分、自律管理措施等情况。风控指标主要评价公司治理、全面风险管理、信息系统安全、投资者权益保护等方面。

第二，服务投资者指标。大幅提升权益类基金规模加分权重，优化各类型产品中长期收益率加分指标；增加逆周期布局指标，对高位发行规模较大、投资者体验差的管理人予以扣分，反之加分。突出服务养老、科技及绿色等重点领域情况。

第三，专项工作评价指标。对注重把握长期大势、积极发挥稳定市场作用的管理人予以加分；对长效激励约束机制不健全、薪酬管理不符合政策导向的管理人予以扣分；对加大投资者触达面、积极宣传资本市场政策法规的管理人予以加分；对政商“旋转门”执业管理内控机制不到位的管理人予以扣分。

有公募基金副总经理表示，“修订基金管理人分类评价制度非常重要，因为基金公司有成立时间的长短不同、管理规模的大小不同、产品类型的种类不同等多个区别，但这些区别并不必定等于基金公司优劣和高下。有了细化的评价标准，更容易推动构建优胜劣汰、进退有序的行业生态。 ”

“其实早在2022年4月26日，证监会发布的《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》中，就明确提出了要‘支持基金公司差异化发展’。”前海开源首席经济学家杨德龙表示，此次修订基金管理人分类评价制度，能够为不同规模的公募带来新的发展机遇，从而让中小机构的差异化发展、特色化经营能够有效落地。

“现在市场上对基金管理人的很多评价标准很单调，搞规模评价，业绩排名，比较简单粗暴，对很多基金公司很不利，所以证监会这次修订基金管理人分类评价制度非常重要。”有千亿规模的销售部人士表示。

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