重庆90后证券从业人员炒股 亏损超百万还被罚款
⭐发布日期:2024年10月10日 | 来源:火箭进行时
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华龙网讯 5月28日,重庆证监局发布公告,原西南证券高级投资顾问何希在职期间,因借他人名义持有、买卖股票等行为被罚款并没收违法所得。
2014年12月4日至2020年8月21日,何希在西南证券重庆潼南证券营业部从业,历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务,涉案期间属于《证券法》规定的证券从业人员。
重庆证监局查明,2019年5月至2020年6月,何希使用了陈某兰的两个股票账户炒股,两个账户均由陈某江提供资金,由何希承担交易盈亏。何希虽然是西南证券高级投资顾问,但也未能在A股获利,其中一个账户亏损92.14万元,另一个账户亏损14.84万元,合计亏损106.98万元。
虽然自己炒股亏损,但何希接受他人委托,操作他人股票账户却有盈利。2019年12月5日至2020年2月3日,何希受客户潘某所托,操作潘某股票账户。在这期间,何希收到潘某微信转账18866元,微信转账说明“操盘分红”。
针对上述情况,重庆证监局对何希借他人名义持有、买卖股票行为,处以10万元罚款。另对何希私下接受客户委托买卖证券行为,给予警告,没收违法所得18866元,并处以罚款56598元,合计罚没约17.55万元。
证券从业者因为工作的原因,可能接触到一般投资者不知悉的未公开信息,为了保障公正,我国《证券法》明确规定证券从业人员不得违规买卖股票,即使证券从业人员炒股出现了亏损,也依然属于违法。
无独有偶,何希并非是重庆唯一一名因违规炒股而被处罚的从业人员。2023年12月,光大证券员工曹阳,违规炒股亏损14.33万元,也被重庆证监局罚款6万元。
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Joseff
4秒前:针对上述情况,重庆证监局对何希借他人名义持有、买卖股票行为,处以10万元罚款。
IP:52.53.2.*
蒯文胜
5秒前:无独有偶,何希并非是重庆唯一一名因违规炒股而被处罚的从业人员。
IP:49.11.4.*
才川康史
9秒前:55万元。
IP:31.67.9.*